Wie der Wertbeitrag von Compliance aufgezeigt werden kann

Das Compliance-Index-Modell


Ralf Jasny
Sebastian Rick: Das Compliance-Index-Modell: Wie der Wertbeitrag von Compliance aufgezeigt werden kann, Springer Gabler Verlag, Wiesbaden 2018, ISBN 978-3-658-23077-7.Rezension

Unternehmen geben viel Geld aus, um in Sachen Compliance (Einhaltung gesetzlicher und eigener Regeln) alles richtig zu machen. So haben insbesondere Banken in den letzten Jahren umfangreiche Compliance-Programme eingeführt, die darauf abzielen, Fehlverhalten zu verhindern und zu reduzieren.

Was bislang noch nicht Gegenstand einer Untersuchung war ist die Frage, wie die Wirkungen von Compliance-Maßnahmen effektiv im Unternehmen gemessen und damit auch gesteuert werden können. Hier setzt das Buch von Sebastian Rick an. Rick entwickelt in seinem Buch das Compliance-Index-Modell, das es erlaubt, die Wirksamkeit der Maßnahmen zu überprüfen und zu steuern. Dabei werden nicht nur die Messmodelle spezifiziert und empirisch getestet, sondern auch ein praktisch durchführbarer Fragebogen entwickelt, der mit begrenztem Aufwand in den Unternehmen eingesetzt werden kann und die Datenbasis für das kausalanalytische Modell liefert mit dem die Ursache-Wirkungsbeziehungen zwischen Maßnahmen und Mitarbeiterverhalten ermittelt werden.

Das Ergebnis ist ein Compliance-Index (KPI), anhand dessen der Erfolg der Maßnahmen innerhalb der Organisation gemessen, gesteuert und überwacht werden kann. Außerdem erlaubt das Modell Benchmark-Analysen, um auf diese Weise Unterschiede in der Compliance-Kultur in einzelnen Organisationsbereichen zu ermitteln.

Da sich Rick dabei auf einen quantitativen Ansatz stützt, werden "harte", belastbare Ergebnisse generiert, die sich durch ein hohes Maß an Objektivität und Vergleichbarkeit auszeichnen. Fortschritte können so eingeleitet, überwacht und vorangetrieben werden.

Das Modell hat das Potenzial, die Wirksamkeit formaler Compliance-Programme in Unternehmen, die in einem zunehmend von Herausforderungen geprägten globalisierten Markt um ihr Fortbestehen kämpfen, wesentlich zu steigern. Das Buch wird sowohl wissenschaftlichen als auch praktisch pragmatischen Ansprüchen voll umfänglich gerecht.

Autor der Rezension:

Professor Dr. Ralf Jasny, Frankfurt University of Applied Sciences

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